本章上一节论述了政府对外部效应的治理，阐述了税收、收费和财政补贴等政策工具的运用。由于外部效应种类复杂，有的外部效应跨越较长时间、影响不同的行政区域，因而外部效应的治理需要更为广泛的合作，充分发挥企业、非营利组织和志愿者的作用，动员更多的社会资源，提高治理效果。

一、国际合作与外部效应治理

在世界经济一体化、区域化加剧，资本、劳动力、技术、信息等生产要素在全球范围内流动的今天，一个国家或地区经济主体经济活动的外部效应，往往已跨越了国境，影响到其他国家和地区，其治理需要更多的国际合作。

1. 双边合作与外部效应治理

对于外部效应只涉及两国之间利益的事项，可通过两国政府双边合作来治理。如在两国之间收益的教育、公共卫生项目，两国界河的污染、水资源的利用等问题，可通过双边政府合作进行有效治理。对于教育、公共卫生等具有正外部效应的活动，以对等交流、项目互换等方式，给对方国家一定补偿，以达到互惠互利、造福两国人民的目的。对有负外部效应的活动，通过政府间协议，共同减少负外部效应对两国经济社会发展的消极影响，如减少或停止向流经两国的河流倾倒污水、固体废弃物等，合理分配水资源，减少浪费等。如前所述，双边合作治理外部效应的具体方式，可以多种多样，如项目交流、合作投资、联合执法、共同协议等等，构成当代国家间外交关系的重要内容。如2007年9月我国和越南实施中越边境地区流动人口肺结核控制合作项目，在中国广西和越南广宁省、谅山省的项目地区，以探索中越边境流动人口肺结核控制合作模式为目的，围绕建立双边例会制度、流动人口肺结核病人信息交流和病人转诊、健康宣传和专业技术人员经验交流四个领域开展了卓有成效的合作，两年期的项目任务均圆满完成资料来源：广西卫生信息网，2009年10月11日。。

2. 多边合作与外部效应治理

在全球化趋势日益加剧的今天，人们有些活动的外部效应，已远远跨越了本国边境，成为世界性难题，国与国之间的合作与协调已难以解决问题，国际多边协调是大势所趋。最典型事件是全球气候变化问题。当然还包括治理贫困、反对恐怖主义、维护世界和平、自然灾害的国际救援等等。随着世界经济的发展，特别是工业化、城市化的发展，二氧化碳等温室气体的排放大量增加，造成全球气温上升，冰川大量溶化、海平面上升、极端气候增加等严重后果。这种后果威胁着人类社会的生存和发展，涉及各个国家利益，是一种典型的全球负外部效应，就需要各国政府通过多边协商合作来治理这一外部效应问题。从目前国际政治经济格局来看，各国通过多边协商合作治理外部效应的途径主要有：第一，在联合国范围内开展多边协商合作。联合国是二战后由主权国家参加的国际组织，各国政府就全球范围内的各类问题进行讨论、协调和采取共同行动，以维护国际政治经济秩序，保护各国利益。因而可充分利用联合国体制，特别是联合国下属的各类组织开展多边协商合作，就气候变化采取共同措施，保护人类共同的家园。第二，由个别国家或国际组织发起，多国政府参加，形成具有法律约束力的多边协调合作机制。当然，在这种国际协调合作过程中，因涉及各国利益，特别是发达国家和发展中国家在国际上的地位不同，经济社会实力差距较大，协调一致就十分困难。

二、国内政府间合作治理外部效应

在一个国家或地区，如果外部效应跨越了一个行政区域，涉及两个或两个以上政府辖区，除由其共同的上级政府治理外，重要的途径就是开展政府间合作，以治理外部效应问题。如跨区域的污染治理、相邻城市间的道路救援、火灾救援、自然灾害救援等。政府间合作治理外部效应的主要途径是签订政府间合同，明确双方的权利与义务，以及法律责任，当发生合同约定的外部效应时，双方共同采取措施，治理外部效应，维护本辖区居民、企业和其他社会组织的公共利益。一方不采取行动或行为失当，给对方造成损失的，需要承担赔偿等法律责任。这种政府间合同的签署和执行，需要相应的经济社会环境。首先，有较为完善的法律制度，当双方发生矛盾和争执而合同无法履行时，有相应的仲裁和诉讼制度。其次，有良好的政府间合作氛围和良好的社会信誉。

三、政府与非营利组织和志愿者合作治理外部效应

在外部效应治理过程中，除发挥政府职能作用外，还需要发挥非营利组织和志愿者的优势，积极开展政府与非营利组织和志愿者合作，共同治理外部效应。

1. 政府与非营利组织合作

在现代社会，非营利组织多种多样，活动领域较为广泛，这些组织在宪法和法律范围内自主开展活动，但在外部效应治理领域双方可以开展平等协商和合作，共同治理外部效应，维护和增进社会公共利益，实现互惠双赢。（1）联合非营利组织积极开展社会宣传和舆论动员，鼓励正外部效应的活动，动员有关主体自动抑制或停止负外部效应活动，配合政府矫正政策，实现预期目标。由于非营利组织的非营利性、民间性和组织成员社会联系的广泛性，可在这些方面发挥积极的推动作用。如呼吁社会各界积极参加慈善、帮贫济困、弘扬民族文化、见义勇为等社会公益活动，进一步扩大其正外部效应；对环境污染等负外部效应通过舆论宣传、道义劝导，引导有关企业、个人主动采取措施，治理污染，减少排放，其效果也有可能超过单纯的收费、罚款和税收。（2）非营利组织为政府有关部门提供外部效应活动信息，弥补政府监管不足。政府对正外部效应进行财政补贴、对负外部效应征收税费等措施，都以准确掌握上述行为的信息为前提，但政府自身收集信息的能力和监管能力是有限的，影响其矫正外部效应的实际效果。而非营利组织可充分利用成员多、联系面广的特点，及时为政府主管部门提供有关外部效应活动的信息，供政府决策参考，提高政府矫正外部效应的及时性、准确性，达到治理目的。（3）动员部分社会资源参与外部效应治理，弥补政府财政资金不足，提高治理效果，增进社会公共利益。非营利组织可根据与政府达成的合作协议，通过募捐、服务收费等方式，动员部分社会资源，投入到外部效应治理，弥补政府财政资金的不足。各国非营利组织发展经验表明，其在慈善扶贫、环境保护、教育、公共文化等领域筹集资金，提供公共服务方面，能够发挥积极作用。非营利组织在激发人们博爱精神、公益意识、环保意识，募集资金用于慈善扶贫、环境保护、教育、公共文化等事业方面，具有政府不可替代的功能，可以和政府机构在较广泛领域展开合作。

政府与非营利组织合作方式，可以灵活选择。具体包括：（1）政府服务外包。政府可将与治理外部效应有关的服务项目承包给非营利组织，由它们组织开展有关活动。如有关环境保护、扶贫、公共文化等方面的宣传动员等，非营利组织可充分发挥其优势，广泛动员企业和社会公众参与这些活动，大大提高外部效应矫正效果。（2）项目合作。在一些外部效应治理项目上，政府和非营利组织合作，共同完成项目任务。如扶贫项目上政府承担基础设施建设等任务，而非营利组织负责人员培训、技术指导等作用，共同完成一定时期扶贫任务。（3）政府合同。政府可将一些外部效应治理任务，以招投标合同等方式，由非营利组织来承担，双方以合同形式确定权责利关系，实现外部效应治理目标。（4）共同行动。双方根据合作协议,为实现外部效应的治理目标采取共同行动。政府可利用其政策工具支持正外部效应活动，满足市场需要，对负外部效应采用征收税费等方式进行矫正。而非营利组织可根据自身特点和优势，动员社会资源，增加具有正外部效应商品和劳务的供给，减少企业和个人负外部效应行为。这样，政府和非营利组织在行动中相互配合、相互支持，以提高外部效应治理效果。

2. 政府与志愿者及其组织的合作

志愿者是具有利他主义和无私奉献精神的人。在现代社会，从事志愿活动已成为社会文明进步、人类自身全面发展的标志。志愿者除个人自发从事志愿活动外，也可以在国家宪法和法律范围内成立自愿者组织，以更大规模、更高质量为社会服务。由于外部效应活动范围的广泛性、复杂性，在外部效应治理中，政府与志愿者及其组织可以在广泛领域开展合作，增进社会公共利益。（1）充分利用志愿者人力资源，积极治理外部效应，节省政府财政支出，提高治理效果。志愿者在提供志愿服务过程中，不需要政府或志愿者组织为其支付报酬，只需要提供必要的工作条件即可。因而在政府与志愿者合作治理外部效应过程中，可大大减少工资等支出，动员更多的志愿者参加外部效应治理，特别是在社区公共服务中可充分利用我国人口大国的优势，吸引居民参加志愿者活动，提高治理效果。（2）发挥志愿者专业知识优势，治理外部效应。在志愿者队伍中，不少人是科技工作者、教师、医生、护士等专业人员，可充分发挥这些志愿者的专业知识优势，治理环境污染等负外部效应，支持教育、公共卫生、慈善扶贫等正外部效应活动，弥补政府外部效应治理中专业人员不足的问题，加快外部效应治理步伐。（3）利用志愿者和志愿者组织，了解社会公众对外部效应治理的需求，提高治理效果。如前所述，现代社会志愿者来自社会各个阶层、各个领域，社会联系广泛，通过志愿者及其组织，可以了解社会对外部效应治理的迫切需求，在政府人力、物力和财力有限的情况下，优先治理社会公众最迫切的外部效应，提高治理效果，满足社会公共需要。

如今，我国志愿者及其组织在和政府合作、积极开展社会公共服务方面发挥了积极作用。如四川汶川特大地震发生后，成千上万的志愿者进入灾区救援和服务；北京2008年奥运会、上海2010年世博会等大型比赛和展览活动中，志愿者服务为人们留下了深刻影响；大批志愿者活跃在城乡社区，提供各类公共服务，等等。目前，全国社区志愿者组织已经达到28.9万个，社区志愿者人数达2900多万人，参与社区志愿服务活动超过5000多万人次。金岩：《全国社区志愿者组织达28.9万个》，《公益时报》2010年12月6日。全国注册青年志愿者人数达到3392万人，建立各类志愿服务站（服务中心、服务基地）17.5万个。资料来源：中国共青团网。

【关键词】

1.外部效应；2.正外部效应；

3.负外部效应；4.生产的正外部效应;

5.生产的负外部效应；6.消费的正外部效应;

7.消费的负外部效应；8.庇古税、庇古补贴;

9.科斯定理；10.排污权交易;

【复习思考题】

1. 正外部效应与资源配置关系如何？

2. 负外部效应与资源配置关系如何？

3. 政府如何治理负外部效应？

4. 政府如何治理正外部效应？

5. 运用科斯定理说明排污权交易市场的运行机理。

6. 理论联系实际，思考在政府经济管理活动中，大量外部效应现象的存在对政府制定、实施政策的消极影响。

7. 理论联系实际，思考在治理外部效应的过程中，政府与国际组织、其他国家政府，以及非营利组织和志愿者开展合作的必要性、重要性。

【建议阅读文献】

1. 曾思育：《环境管理与环境社会学研究方法》，清华大学出版社2004年版。

2. 〔美〕N.格雷戈里·曼昆：《经济学原理》（上），北京大学出版社1999年版。

3. 〔美〕约瑟夫·E.斯蒂格利茨：《经济学》（上），中国人民大学出版社2000年第2版。

4. 〔英〕罗纳德·科斯：《企业、市场与法律》，上海三联书店、上海人民出版社1990年版。

5. 〔英〕罗纳德·科斯等：《财产权利与制度变迁》，上海三联书店、上海人民出版社1994年版。

6. 张军：《现代产权经济学》，上海三联书店、上海人民出版社1996年版。

7. 〔美〕哈维·S.罗森：《财政学》，中国人民大学出版社2003年版。

8. 〔美〕阿兰·J.奥尔巴克等：《公共经济学手册》第1卷，匡小平等译，经济科学出版社2005年版。

9. 温来成：《政府经济学》，国家行政学院出版社2009年版。

10. 曾康华：《财政学》，清华大学出版社、北京交通大学出版社2010年版。