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乡村振兴战略背景下农户生产绿色转型的制度约束与政策建议

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第一作者:陈卫平

作者简介:陈卫平(1976- ),男,博士,中国人民大学农业与农村发展学院教授,博士生导师。北京 100872

人大复印:《农业经济研究》2018 年 09 期

原发期刊:《探索》2018 年第 20183 期 第 136-145 页

关键词: 制度压力/ 绿色生产/ 农户/ 新制度理论/

摘要:从新制度理论的视角,研究农户生产绿色转型面临的制度约束及其对策。基于47位常规生产农户的深度访谈,研究结果发现,农户生产绿色转型面临着三种制度性压力的制约:(1)规制性压力,包括有利于常规农业发展的政策激励、适用于绿色生产投入品供给的缺乏以及绿色农产品市场销售困难等结构性障碍;(2)规范性压力,包括对于生态环境和健康安全的观念意识相对缺乏、依赖于大量使用化肥、农药等外部投入的农业生产规范以及形成了以产量高、节省劳力作为“好”的生产方式评价标准;(3)文化—认知性压力,包括常规生产方式成为普遍的生产惯例、依赖非农业的谋生方式广为存在以及难以接触到绿色生产的成功模板。在这三种制度压力下,农户为了获得合法性支持更可能倾向于采纳常规生产方式,从而制约了农户生产的绿色转型。研究结果的政策启示是,要促进农户生产绿色转型,需要从整体上创造一个与绿色生产相契合的制度环境。

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引言

绿色发展是现代农业发展的内在要求,是生态文明建设和乡村振兴战略的重要组成部分。习近平总书记曾指出,推进农业绿色发展是农业发展观的一场深刻革命,也是农业供给侧结构性改革的主攻方向。目前,我国有2.6亿农户,其中2.3亿是承包农户[1]。而且,我国国情决定了在相当长一个时期内普通农户仍是农业生产的基本主体[2]。因此,如何促进农户的农业生产方式从常规生产向绿色生产转型,是一个亟待解决的课题。

什么因素决定农户生产的绿色转型?两种不同的理论视角提供了有价值的见解。一个视角是标准经济理论视角[3],它将农户视为纯粹追求效用的“经济人”,农户的生产转型决策是在经济理性的指导下,根据“以最小成本达成最大效益”的原则而进行的决策。另一个视角是新制度理论视角,它认为组织或个体是制度环境下的次级系统[4],身处于制度环境中的组织或个体要服从“合法性机制”,采用那些在制度环境下“广为接受”的行为和做法,而不管这种行为和做法是否有效率[5]。这也意味着,农户的生产转型决策除了“追求效率”的标准之外,还有可能受制度环境约束而寻求合法性支持。

现有文献大多采用标准经济理论来解释农户的生产转型决策,例如,Pietola和Oude Lansink估计了经济收益对农户向有机农耕转换意愿的影响[3]。Kuminoff和Wossink应用实物期权方法评估了诱导农户向有机农耕转型所需的补偿[6]。还有许多文献通过考虑多种社会经济因素来进行研究,这些实证研究表明,政策补贴[7]、产出价格[8]、经济收益[9]等因素都对农户生产转型有一定的影响。相对而言,已有文献较少从新制度理论来研究农户的生产转型问题。Press等人的研究对此做出了有价值的贡献[10],他们发现尽管在美国高平原地区小麦有机生产具有明显的经济效益激励,但农民为了获得合法性支持仍然采用常规生产,例如,现有的农业研究成果和生产投入品供应更适应于常规生产,从事常规生产的农民也更容易获得信息、销售渠道和银行信用,这为常规生产的农民提供了规制合法性的基础。但遗憾的是,Press等人的研究仅针对美国高平原地区小麦的个案研究[10],迄今为止,还没有任何直接以中国农户为情境的研究。

本文试图以中国农户为研究对象,从新制度理论视角,探索农户生产转型所面临的制度约束及其对策措施。鉴于本文目的是要对“现实问题获得一个新的理解”[11],它适合于深度访谈方法,因此,本文将通过对四川、福建、山东等三省47位常规生产农户的深度访谈获取数据并进行内容分析。下文中,本文首先回顾有关新制度理论,然后描述研究方法并报告研究结果,最后讨论本文研究的理论与政策含义。

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理论背景

新制度理论认为,组织或个体生存在制度环境里,它必须得到社会的承认,为大家所接受。在这种因果关系下产生的行为和做法是受到社会承认的逻辑或合乎情理的逻辑制约的[12],即遵循合法性机制。这里的制度包括“为社会生活提供稳定性和意义的规制性、规范性和文化—认知性要素,以及相关的活动与资源”[13]56。因而,制度包含三大基础要素:规制性要素、规范性要素和文化—认知性要素,它们都为合法性提供了三种相关的但明显不同的支撑[13]58。

2.1

规制性制度要素

规制性制度要素包括正式的规则、法律、政府政策以及非正式的民德、风俗。它对人们行为的影响是通过确立规则、监督人们遵守规则,并且可能以威胁使用惩罚为基础把自己的意志施加于他人,也可能通过激励和诱惑的方式,来获得人们的遵从。因而,遵守规则是人们获得合法性的基础。

相关研究表明,规制性要素对绿色农业发展有重要的促进作用。例如,美国为推动有机农业发展,从20世纪90年代开始立法规范,对有机农业转换期采取财政补贴和认证成本分摊,2008年的农业法案又提高了补贴标准,并制定了与转换期配套的贸易、技术、信贷、保险和研究政策[14]。斯托尔茨、拉波金指出[15],欧盟国家除了相关法律法规的制定实施外,还通过财政(生产者补贴、检验费资助、投资许可、动物福利改善计划等)和技术信息(技术帮助、职业培训和教育计划、科研支持、示范项目投资许可等)层面来对有机农业进行扶持。

2.2

规范性制度要素

规范性制度要素包括价值观(指行动者所偏好的观念以及用来比较和评价现存结构或行为的各种标准)和规范(指规定事情应该如何完成,并规定追求所要结果的合法方式或手段),其合法性基础是建立在“道德支配”之上。规范性要素会对人们的社会行为施加限制,但“也会赋予人们社会行动某种力量,对社会行动具有使能作用”[13]63。

较之于常规农业生产,绿色农业对于如何组织管理农业,尤其是如何看待农业与生态环境系统的关系,有着截然不同的观念和生产规范。Press等人对美国小麦生产农户的研究表明[10],常规生产农户和有机生产农户拥有相互对立的价值观和生产规范。例如,对于什么是科学种植,常规农户认为主要是高产,追求产量或经济回报的最大化;有机农户则强调通过各种途径让生物多样性最大化和保持农业生态系统健康。对于土地,常规农户把土地看作是生产中介,通过施用化学肥料可以提高土壤肥力;而有机农户认为土地是生态系统一部分,应给予生态保护。关于杂草控制,常规农户认为杂草会减少产量,违背了经济回报最大化的原则,因而应清除干净;而有机农户则强调自然和保护土壤健康,认为可以通过不同的农艺方法来控制杂草,而不是用除草剂去根除它。

2.3

文化—认知性制度要素

文化—认知性制度要素是指在社会背景中潜意识接受的规则、惯例以及理所当然的生活方式,它构成了关于社会实在的性质的共同理解,以及建构意义的认知框架。在大多数的情境中,人们之所以会遵守认知性制度,是因为“人们难以想到其他的行为类型”,并“理所当然地认为那些惯例是‘我们做这些事情的’恰当方式”[13]66。它强调通过遵守共同的情景界定、参照框架或被认可的行为模板而获得合法性。

文化—认知性要素对农户生产绿色转型也可能产生影响。如果农业生产中广为认可的行为模板是依赖于化学肥料、农药、抗生素等外部投入的常规生产方式,这会诱使农户去接受、采纳社会上认可的常规农业生产做法和形式,降低农户向绿色生产方式转型的意愿。已有研究也显示,那些采用绿色生产或者向绿色生产转型中的农户常常会受到来自家庭、朋友、其他常规农户的压力,得不到他人的认同和合作,甚至被认为是“理想家”[16]。

新制度理论在消费者行为[17]、环境管理[18]、创业研究[19]、企业社会责任[20]等社会科学研究的诸多领域都有广泛应用,但很少应用于解释农业生产转型决策问题的研究[10]。依据新制度理论,受合法性机制的作用,农户生产的转型决策会受到他们所处的制度环境影响,进而选择与制度环境相契合的生产方式。也就是说,如果制度环境是与常规生产方式相契合,农户为了获得合法性支持更可能倾向于采纳常规生产方式,反之亦然。那么,在中国情境下,当前农户生产绿色转型面临什么样的制度环境?

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研究方法

本文采用深度访谈方法来探索制度压力对农户生产绿色转型的影响。选择深度访谈法的原因有二:第一,这个方法适用于研究者想要探索未知领域或者想要对现实获得一个新的理解[11]。如前所述,就中国情境下制度压力如何影响农户生产转型的问题,我们还缺乏足够的了解。第二,深度访谈法通过直接与农户进行交流,“使他们不受研究者期望获得或者研究者曾在文献中获得的内容的妨碍,自己讲述故事”[21],这使我们能够对研究问题有更深入的理解。

3.1

样本与资料收集

访谈样本包括山东省临沂市、山东省聊城市、福建省福州市、四川省成都市等三个省6个村子47个常规农户。如表1所示,山东省的样本农户种植的主要作物是玉米、花生、葡萄、蒜等;福建省的样本农户种植的主要作物是玉米、蔬菜;四川省的样本农户种植的主要作物是蔬菜、水稻、蘑菇、树等。样本农户的农地规模大多为3~5亩,其中最少的为1亩,最多的为10亩。

研究人员于2016年4月至2017年1月间对样本农户进行了半结构化的访谈。访谈采取一对一的深入访谈方式,访谈地点都是在受访者劳动的田间地头。访谈的问题围绕农业绿色生产的态度及所处的制度环境展开,主要包括两大类:一是关于农业绿色生产的态度,例如对于生态环境、健康安全、生产规范、衡量科学生产方式的标准等方面;二是关于农业生产绿色转型所面临的问题与挑战,以及农户转型意愿。研究人员是以2~4人的

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